Curso de Risco Operacional e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo

Galeria de imagens

FBM - Escola de Negócios

Comentários sobre Curso de Risco Operacional e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo - Presencial - São Paulo Capital - São Paulo

• Objectivos
  Prover conhecimento conceitual sobre os assuntos RO e PLD-CFT; capacitar o público alvo nos aspectos de RO e PLD-CFT em negócios nas áreas financeira, jurídica e social. Inibir o envolvimento pessoal, profissional e empresarial em falhas de controle de RO e em crimes de PLD-CFT.
• Dirigido a
  Comunidade formada por bancários em nível analista ou gerencial, profissionais de Direito, empresas e entidades governamentais, setor comerciário, imobiliário e de serviços, profissionais em geral que operam nas áreas de Compliance e Controles Internos.
• Conteúdo

  Data: 22 e 29 de Setembro e 6 de Outubro (aos sábados)

  24 e 27 de Setembro e 1 e 4 de Outubro (de segunda a quinta-feira)

  Carga horária: 24h

  Local: São Paulo

   

  CONTEÚDO PROGRAMÁTICO:

   

  PLD – CFT

  ·                     Aspectos introdutórios de PLD-CFT: importância do assunto dos pontos de vista pessoal e profissional, estatísticas, conceitos e processos da “lavagem de dinheiro”. Caso prático.

  ·                     Apresentação e discussão da legislação brasileira e internacional sobre o assunto, órgãos reguladores de mercados no Brasil e instituições reguladoras internacionais. Conceitos de paraísos fiscais e offshores. Caso prático.

  ·                     PLD na relação de correspondência bancária no exterior.

  ·                     Conceituação e discussão de mecanismos relevantes de PLD-CFT como CSC - Conheça seu Cliente, CSE - Conheça Seu Empregado, relacionamentos comerciais com Fornecedores e com Parceiros Operacionais. Caso prático.

  ·                     Fechamento do curso, com discussão de casos práticos em grupo e avaliações.

   

  Risco Operacional

  ·                     Porque o tema é importante para as instituições?

  ·                     Aspectos Regulatórios: Visão sobre o Novo Acordo Basiléia II; Resolução Bacen 2554/98 – Controles Internos, e, 3380/06 – Risco Operacional.

  ·                     Implantação da Gestão de Risco Operacional: ferramentas de gestão, implantação, funcionalidade e resultados.

  ·                     Mapeamento de Processos (Cálculo e exposição de Risco)

  ·                     Indicadores de Risco (Qualitativo e Quantitativo)

  ·                     Coletas de Perdas (O que coletar?)

  ·                     Análise de Cenário (O que é? Como fazer?)

  ·                     Gestão de Terceiros Relevantes.

  ·                     Modelos de alocação de capital

  ·                     Gestão Integrada de Riscos

  ·                     Inclusão de exercícios / exemplos práticos entre tópicos.

Outro curso relacionado com auditoria financeira