Data: 22 e 29 de Setembro e 6 de Outubro (aos sábados)
24 e 27 de Setembro e 1 e 4 de Outubro (de segunda a quinta-feira)
Carga horária: 24h
Local: São Paulo
CONTEÚDO PROGRAMÁTICO:
PLD – CFT
· Aspectos introdutórios de PLD-CFT: importância do assunto dos pontos de vista pessoal e profissional, estatísticas, conceitos e processos da “lavagem de dinheiro”. Caso prático.
· Apresentação e discussão da legislação brasileira e internacional sobre o assunto, órgãos reguladores de mercados no Brasil e instituições reguladoras internacionais. Conceitos de paraísos fiscais e offshores. Caso prático.
· PLD na relação de correspondência bancária no exterior.
· Conceituação e discussão de mecanismos relevantes de PLD-CFT como CSC - Conheça seu Cliente, CSE - Conheça Seu Empregado, relacionamentos comerciais com Fornecedores e com Parceiros Operacionais. Caso prático.
· Fechamento do curso, com discussão de casos práticos em grupo e avaliações.
Risco Operacional
· Porque o tema é importante para as instituições?
· Aspectos Regulatórios: Visão sobre o Novo Acordo Basiléia II; Resolução Bacen 2554/98 – Controles Internos, e, 3380/06 – Risco Operacional.
· Implantação da Gestão de Risco Operacional: ferramentas de gestão, implantação, funcionalidade e resultados.
· Mapeamento de Processos (Cálculo e exposição de Risco)
· Indicadores de Risco (Qualitativo e Quantitativo)
· Coletas de Perdas (O que coletar?)
· Análise de Cenário (O que é? Como fazer?)
· Gestão de Terceiros Relevantes.
· Modelos de alocação de capital
· Gestão Integrada de Riscos
· Inclusão de exercícios / exemplos práticos entre tópicos.